Sisällysluettelo:
Osakevälittäjäyritys voi olla joko institutionaalinen tai vähittäiskauppa, vaikka jotkut Wall Streetistä, kuten Merrill Lynch ja Morgan Stanley, palvelevat asiakkaita molemmissa tehtävissä. Institutionaalisilla välitysyrityksillä on vain toimistoasiakkaita, mukaan lukien rahanhoitajat ja muut välittäjät. Ne ovat pörssin jäseniä ja tunnetaan lattiavälittäjinä. Ei-välittäjät, eli monet vähittäiskaupan välittäjäyritykset, kuten Scottrade, online-alennusosakeyhtiö, eivät pääse kaupankäynnin kohteeksi suoraan markkinatakaajien tai asiantuntijoiden kanssa keskustelussa, ja niiden on käytävä kauppaa jäsenyritysten kautta. Jotkin vähittäiskaupan välittäjät ovat kuitenkin Fidelity Investmentsin kaltaisia lattia-välittäjiä, joiden avulla he voivat tarjota asiakkailleen hintoja, jotka ovat lähempänä parhaita kansallisia tarjous- ja tarjoushintoja.
vaihe
Rekisteröityminen asianmukaisten sääntelyviranomaisten ja -järjestöjen kanssa. Jollei välittäjä aio harjoittaa liiketoimintaa yksinomaan valtion sisällä, sen on rekisteröidyttävä arvopaperimarkkinavalvontaviranomaiselle jättämällä lomakkeeseen BD, joka on yhtenäinen hakemus välittäjä-jälleenmyyjän rekisteröintiin. On myös tarpeen, että välittäjä ei saa aloittaa liiketoimintaa ennen kuin siitä on tullut itsesääntelyn omaava järjestö (SRO), kuten kansallinen arvopaperipörssi tai Finanssialan sääntelyviranomainen FINRA. Eräitä poikkeuksia lukuun ottamatta välittäjän on oltava myös SIPC: n, Securities Investor Protection Corporationin, jäsen, joka vakuuttaa välitysasiakkaille enintään 500 000 dollaria välittäjän selvitystilassa.
vaihe
Pyydä kumppaneita, johtajia ja työntekijöitä rekisteröimään FINRAn kanssa ja järjestämään heille arvopaperikokeet. FINRA: n jäseneksi tulevan välitysyrityksen lisäksi sen osakkuusyhtiöiden, jotka tekevät arvopaperikauppoja yritykselle, on myös rekisteröidyttävä FINRA: hen jättämällä lomakkeen U-4 yrityksen kautta. FINRA määrittelee myös kelpoisuusvaatimukset assosioituneille henkilöille, mukaan lukien arvopaperitarkastusten sarjan. Niiden joukossa yritysten arvopaperikaupan kattava sarja 7 on otettava kenelle tahansa, joka haluaa olla rekisteröity yleinen arvopapereiden edustaja.
vaihe
Valitse joko tulla vaihtajajäseneksi tai allekirjoita laitosten välitystilin sopimus toisen kerroksen välittäjän kanssa. Koska kaikista pörsseistä on vain rajallinen määrä paikkoja, uusien välittäjäyritysten, jotka ovat kiinnostuneita tulemaan vaihtoon, on joko odotettava avointa paikkaa myyntiin tai vuokrata paikka nykyiseltä paikan omistajalta. Muut yritykset voivat halutessaan harjoittaa välitystoimintaansa jäsenvälittäjän välityksellä. Esimerkiksi New Yorkin pörssissä on 1366 kerrosvälittäjää, joista 7 on nimetty asiantuntijoita tai markkinatekijöitä, joiden ulkopuoliset välittäjät voivat valita, kun he ohjaavat asiakkaidensa tilauksia.
vaihe
Määritä infrastruktuuri ja foorumi asiakkaiden tilausten vastaanottamiseen ja reitittämiseen. Näitä ovat muun muassa tietokonepalvelimien ostaminen, verkkosivuston luominen ja kaupankäyntijärjestelmien asentaminen kaupankäyntialustojen asentamiseen. Kaikki välitysyritykset tarjoavat nykyään asiakkaille pääsyn online-tilinhallintaan ja arvopapereiden verkkokauppaan. Riippuen uuden välityspalvelun suunnitellusta koosta ja monimutkaisuudesta, kohdista tarpeesi oikean version kaupankäyntiohjelmistosta, joka on täysi tai pienennetty. Teknologiayritykset, jotka tarjoavat rahoitusohjelmia, tarjoavat tällaisia valintoja.