Sisällysluettelo:
Kansallinen arvopaperikauppiaiden yhdistys, jota kutsutaan yleisesti NASD: ksi, on sulautettu rahoitusalan sääntelyvirastoon - FINRA. Entisen NASD: n erilaiset lisenssit ovat kuitenkin edelleen olemassa ja ne on nimetty samoilla nimillä. FINRA vastaa arvopaperialan sääntelystä.
FINRA-tausta
Finanssialan sääntelyviranomainen perustettiin heinäkuussa 2007, kun NASD sulautui New Yorkin pörssin jäsenasetuksen osastoon. FINRA on valtiosta riippumaton sääntelyvirasto, joka vastaa arvopaperiteollisuutta ja sen työntekijöitä koskevien määräysten täytäntöönpanosta. Viraston jäsenet ovat sääntelyn alaisia yrityksiä. Arvopaperiteollisuudessa työskenteleviä henkilöitä kutsutaan yleisesti rekisteröityiksi edustajiksi, ja ne on testattu ja lisensoitu FINRA, aiemmin NASD.
Sarja 7 Rekisteröinti
Series 7 General Securities Representative -rekisteröinti on lisenssi osakevälittäjälle, joka myy laajan valikoiman osakkeita, joukkovelkakirjoja, optioita, rahastoja ja sijoituksia sijoituksiin. Yleisessä käytössä henkilöllä, jolla on tämä rekisteröinti, sanotaan olevan NASD- tai FINRA Series 7 -lisenssi. Kaikkien sijoitusneuvontaan ja arvopapereita myyvien asiakkaiden kanssa toimivan osakevälittäjäyrityksen palveluksessa olevan henkilön on oltava sarjan 7 rekisteröity edustaja.
Sarja 6 Rekisteröinti
NASD / FINRA Series 6 -rekisteröity edustaja saa myydä hallittuja sijoitustuotteita, mukaan lukien sijoitusrahastot ja muuttuvat vakuutustuotteet. 6-sarjan edustaja ei saa myydä yksittäisiä osakkeita ja joukkovelkakirjoja tai harjoittaa rahasto-osuuksia jälkimarkkinoilla, kuten suljetuissa sijoitusrahastoissa tai pörssinoteeratuissa rahastoissa. Sarjan 6 rekisteröity edustaja on usein vakuutusasiamies, joka saa lisenssin myydä muuttuvia tuotteita ja sijoitusrahastoa asiakkailleen. Toinen työpaikan lähde 6-sarjan jälleenmyyjille myy varoja pankissa tai luottoyhdistyksessä.
Muut NASD / FINRA-lisenssit
FINRA: n jäsenten arvopaperiyhtiössä johdon ja valvonnan henkilökohtaisella henkilöllä on oltava myös yksi tai useampi FINRA-rekisteröintilupa. Arvopapereiden erilaiset positiot vaativat erilaisia NASD / FINRA-sarjan rekisteröintejä. Johtotason rekisteröinnit sisältävät sarjan 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 ja 53. Jotkin näistä rekisteröintilisensseistä ovat päätoimittajaa tai johtajaa tietyntyyppisille arvopapereille, kuten Series 4 for optioiden pääoma ja 51-osake kunnalliselle arvopapereille.