Sisällysluettelo:
- Säännöt Limit Investment Rep Moonlighting
- On ilmoitettava ja valvottava
- Sijoittajien näkökohdat
- Sijoitusyhtiöt myyvät monenlaisia tuotteita
Arvopaperiteollisuus on erittäin säännelty, ja sijoitusneuvojien on noudatettava tiukkoja ohjeita, jotka koskevat sijoittajille suositeltuja ja myytyjä sijoitustyyppejä. Yksityinen arvopaperikauppa tulee ongelmaksi, kun rekisteröity sijoitusedustaja myy arvopaperin asiakkaalle, jota ei ole hankittu ja jonka rahoittajayritys on hyväksynyt.
Säännöt Limit Investment Rep Moonlighting
Yksityinen arvopaperikauppa tapahtuu, kun lisensoidun sijoitusedustajan edustaja esittää tai myy arvopaperin tai muuntyyppisen sijoituksen, jota hän ei työllistää. Yksityiset arvopaperit voivat olla minkä tahansa tyyppisiä sijoituksia, mukaan lukien julkisen kaupankäynnin kohteena olevat osakkeet, joukkovelkakirjat tai rahastot yksityisten tahojen tarjoamiin julkisiin sijoituksiin. Rep tekee yksityisen arvopaperikaupan, jos hänellä on roolia, joka edistää yhteydenpitoa jonkin asiakkaan ja ulkopuolisen sijoitusmahdollisuuden välillä. Tämä tarkoittaa, että vain asiakkaan ottaminen käyttöön hyväksymättömän sijoituksen myyjälle luokitellaan yksityiseksi arvopaperikaupaksi.
On ilmoitettava ja valvottava
Sijoituspalveluyritys vastaa yhtiön toimiluvan saaneiden edustajien kaikista sijoituksiin liittyvistä toiminnoista. Tämä tarkoittaa, että yrityksen edustajan on lakisääteisesti ilmoitettava kaikista yksityisistä arvopaperikaupoista työnantajalleen. Sijoituspalveluyrityksen on myös lain mukaan velvoitettava tarkistamaan ulkopuoliset sijoitusmahdollisuudet sen soveltuvuuden ja tarkoituksenmukaisuuden kannalta. Arvopaperilaki tekee sijoituspalveluyrityksistä vastuussa kaikista työntekijöiden liittyvistä toiminnoista, vaikka työntekijä työskentelee yrityksen virallisen läsnäolon ulkopuolella. Tämä tarkoittaa, että lisensoidun arvopapereiden edustaja ei saa työskennellä tai neuvotella sijoitusneuvonantajana ilman, että hän saa hyväksyntää arvopaperiyhtiöltä, jossa hänen lisenssi on rekisteröity.
Sijoittajien näkökohdat
Mikä tahansa sijoitus- tai rahoitustuote, joka sijoittaa sijoittajalle asiakkaille, on hyväksyttävä ja sen on tarjottava yrityksen, jota hän työskentelee. Jos edustaja haluaa keskustella mahdollisuudesta sijoituspalveluyrityksen tarjoamien tuotteiden ulkopuolella, hän voi yrittää tehdä yksityisen arvopaperikaupan. Tämäntyyppinen liiketoimi voi maksaa edustajalle lisenssin. Varmistaakseen, että he saavat parhaan neuvon, sijoittajien tulisi kysyä, onko tilintarkastajan työnantaja tarkistanut tilaisuuden ja hyväksynyt sen.
Sijoitusyhtiöt myyvät monenlaisia tuotteita
Sijoituspalveluyritykset voivat tarjota laajan valikoiman tuotteita varastojen, joukkovelkakirjojen ja sijoitusrahastojen ulkopuolella. Näitä voivat olla vakuutustuotteet, kiinteistösijoitukset ja yksityissijoitusmahdollisuudet. Vastaanottajan on pystyttävä vastaamaan asiakkaan taloudellisiin tarpeisiin yhtiön salkun tuotteilla. Sijoittajat voivat suojautua varjoisilta tai laittomilta "investoinneilta" varmistaen, että sijoitusedustajan tarjoamat tarjoukset sisältyvät edustajan työnantajan yrityksen rahoitustuotteisiin.