Sisällysluettelo:
vaihe
Ota yhteyttä välittäjään - henkilökohtaisesti, puhelimitse, sähköpostitse tai kirjeellä - ja kerro hänelle, että haluat sulkea tilisi. Luettele kunkin tilin tilinumero, jonka haluat sulkea. Sulkeminen voi viivästyä, jos et tunnista kaikkia asiaankuuluvia tilejä selvästi.
vaihe
Määritä, haluatko myydä tai siirtää kaikki sijoitussijoitukset toiselle välittäjälle. Finanssialan sääntelyviranomaisen (FINRA) määräykset määrittelevät, että sinun on odotettava kolmea työpäivää, kun kaupat maksetaan (kun voit peruuttaa myyntitulot). Se voi kestää jopa kauemmin, jos haluat saada kaikki arvopaperit liikkeeseen sertifikaatin muodossa, koska välittäjän back office -palvelun täytyy tulostaa ja antaa ne, mikä voi kestää pari viikkoa.
vaihe
Ilmoita välittäjälle, jos tilisi ei ole suljettu kolmen päivän kuluessa. Tämä on niin kauan kuin sen pitäisi kestää, jotta pyyntösi käsiteltäisiin, jos sinun ei tarvitse myydä tai antaa sertifikaatin muodossa olevia arvopapereita. Se saattaa vain viedä välittäjäsi tai asiakaspalveluosastosi pitkään, jotta voit käsitellä pyyntöäsi nykyisen työmääränsä vuoksi. Mutta ne eivät voi olennaisesti viivyttää pyyntösi ilman syytä New Yorkin pörssin sääntöön 412, joka edellyttää tilien sulkemista kolmen päivän kuluessa.
vaihe
Tarkista tilisi sen jälkeen, kun se on suljettu varmistaaksesi, että varoja tai arvopapereita ei ole. Ilmoita välittäjälle välittömästi, jos joku pysyy tilillä. Välittäjä saattaa joutua odottamaan jäljellä olevaa korkoa (korot, jotka kertyvät pyyntösi ja käsittelyn välillä) pyyhkäisemään tilille sen jälkeen, kun se on suljettu, ennen kuin lähetät sinulle loput. Jos et näe tiliäsi verkossa sen jälkeen, kun se on suljettu, kysy välittäjältä, onko jäljellä oleva etu pyyhkäisi.